Зміст

      Річна інформація складена та розкрита відповідно до вимог "Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі", затвердженного рішенням ДКЦПФР від 22.06.2010 №981.

      Річна інформація емітента надана у довільному описовому форматі та відповідає вимогам розділів і пунктів Річної інформації.

      Придбання цінних паперів Емітента пов’язане з ризиками, описаними у річній інформації.

      ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ОСТ- ІНВЕСТ" створене з метою отримання прибутку.

      Метою діяльності Товариства є одержання прибутку на основі здійснення виробничої, комерційної, посередницької та іншої діяльності, в порядку та за умов, визначених чинним законодавством і Статутом, та наступний його розподіл між акціонерами.

      1.1 Повне найменування емітента - ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ОСТ - ІНВЕСТ"

      Скорочене найменування емітента - ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ"

      Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 21674760

      1.2 Дата проведення державної реєстрації 10.12.1997 р., місце проведення державної реєстрації - ШЕВЧЕНКІВСЬКА РАЙОННА У МІСТІ КИЄВІ ДЕРЖАВНА АДМІНІСТРАЦІЯ, місцезнаходження емітента: 49000, м. Дніпропетровськ, пр. Газети "Правда", 32-В, тел.: 0567895288, факс: 0567895288, адреса електронної пошти - inbox@ostinvest.dp.ua, сайт - www.ostinvest.dp.ua

     

      Основні види діяльності:

      нше фінансове посередництво 65.23.0

      Неспеціалізована оптова торгівля харчовими продуктами, напоями та тютюновими виробами 51.39.0

      Посередництво в торгівлі сільськогосподарською сировиною, живими тваринами, текстильною сировиною та напівфабрикатами 51.11.0

      Посередництво в торгівлі товарами широкого асортименту 51.19.0

      Оптова торгівля зерном, насінням та кормами для тварин 51.21.0

      Оптова торгівля будівельними матеріалами 51.53.2

      Метою діяльності Товариства є одержання прибутку на основі здійснення виробничої, комерційної, посередницької та іншої діяльності, в порядку та за умов, визначених чинним законодавством і цим Статутом, та наступний його розподіл між акціонерами.

      Стратегія бізнесу - систематичний план його потенційної поведінки в умовах неповноти інформації про майбутній розвиток середовища та підприємництва, що включає формування місії, довгострокових цілей, а також шляхів і правил прийняття рішень для найбільш ефективного використання стратегічних ресурсів, сильних сторін і можливостей, усунення слабких сторін та захист від загроз зовнішнього середовища задля майбутньої прибутковості. Вироблення раціональних шляхів досягнення цілей в умовах нестабільності середовища та неповноти інформації про його майбутній розвиток.

      Основні зміни в господарській діяльності та фінансовому стані протягом звітного року:

      - товариство за останні роки досягає прибуткової діяльності;

      - Вартiсть чистих активiв акцiонерного товариства перевищує статутний капiтал;

      - ринкова капіталізація емітента перевищує 50 млн. грн.

      Розкриття інформації за видами активів в фінансовій звітності відображаються, у відповідності до вимог П(С)БО, зокрема: № 7 «Основні засоби», №10 «Дебіторська заборгованість», №12 «Фінансові інвестиції».

      Розкриття інформації за видами зобов'язань відображаються в фінансовій звітності у відповідності до вимог П(С)Б0, зокрема №16 «Зобов’язання»; за винятком наступних обставин:

      в Товаристві не створено резерв забезпечення на виплату відпусток працівникам, як того вимагають П(С)БО №26 «Виплати працівникам» та П(С)БО №16 «Зобов’язання».

      Розкриття інформації про власний капітал у фінансовій звітності Товариства в усіх суттєвих аспектах відображаються згідно з установчими документами, вимогам чинного законодавства України та діючим П(С)БО, зокрема №1 «Загальні вимоги до фінансової звітності», №2 «Баланс».

      Вартість чистих активів Товариства на звітну дату відображаються згідно з вимогами законодавства, а саме частині 3 статті 155 Цивільного кодексу України.

      Інформація щодо обсягу чистого прибутку (збитку) розкрита у фінансовій звітності (формі №2 «Звіт про фінансові результати») і, в усіх суттєвих аспектах відповідає Положенням (стандартам) бухгалтерського обліку, зокрема: № 15 «Доходи», № 16 «Витрати».

      Протягом звітного періоду Товариство не здійснювало операції з іпотечними облігаціями.

      2.1.

      ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ" є емітентом акцій простих іменних.

      витяг із статуту товариства

      6.1. Особи, які набули право власності на акції Товариства, набувають статусу акціонерів Товариства.

      6.2. Кожною простою акцією Товариства акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на:

      1) участь в управлінні Товариством;

      2) отримання дивідендів;

      3) отримання у разі ліквідації Товариства частини його майна або вартості частини майна товариства;

      4) отримання інформації про господарську діяльність Товариства.

      Одна проста акція Товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування.

      Акціонери можуть мати й інші права, передбачені актами чинного законодавства України.

      6.3. Акціонери зобов'язані:

      1) дотримуватися статуту, інших внутрішніх локальних документів Товариства;

      2) виконувати рішення загальних зборів, інших органів Товариства;

      3) виконувати свої зобов'язання перед Товариством, у тому числі пов'язані з майновою участю;

      4) оплачувати акції у розмірі, в порядку та засобами, що передбачені статутом Товариства;

      5) не розголошувати комерційну таємницю та конфіденційну інформацію про діяльність Товариства.

      Акціонери можуть укладати договори, за якими на акціонерів покладаються додаткові обов’язки, у тому числі щодо обов’язкової участі у загальних зборах Товариства, і передбачається відповідальність за його не виконання.

      Акціонери можуть також мати інші обов'язки, встановлені чинним законодавством України.

      2.1.2.Основними факторами ризику, що можуть вплинути на діяльність товариства є:

     

      Ризик ліквідності, пов'язаний з потенційно можливими витратами на отримання ліквідних ресурсів. Мінімізація ризику ліквідності забезпечується за рахунок підтримки рівня ліквідності, узгодження прийнятого балансу між активами та пасивами за строками, відкритих лімітів на отримання ресурсів, а також за рахунок лімітів сукупної заборгованості позичальників.

      Ринковий ризик, який включає можливість зміни відсоткових ставок, а також ризик неліквідності ринку. Мінімізується за рахунок зменшення розривів ліквідності і усувається шляхом узгодження розміру та терміну між активами та пасивами.

      Операційний ризик – це ризик, що виникає унаслідок системного збою, помилок персоналу, шахрайства або зовнішніх подій. За допомогою системи контролю і шляхом відстежування та відповідної реакції на потенційні ризики Товариство може управляти такими ризиками. Система контролю передбачає ефективний розподіл обов’язків та прав доступу, процедури затвердження і звірки, навчання персоналу, а також процедури оцінки.

      Контроль та управління ризиками здійснюється кваліфікованим персоналом з використанням сучасних методів.

      До ризиків бізнес-подій, що можуть негативно вплинути на діяльність Товариства, відносять політичні ризики, ризик репутації, юридичні ризики та інше

      2.1.3. Політичні та макроекономічні ризики емітента:

      - податкове навантаження - високі податки або вимоги податкових органів, що призводить до зростання податкових платежів, штрафів і пені;

      - політична нестабільність;

      - зростання інфляції чи зниження впевненості споживачів у майбутньому;

      2.2. Інформація стосовно системи оцінки та управління ризиками.

      Підхід емітента до управління ризиками припускає комплексну систему внутрішнього контролю та управління, засновану на стратегічному та поточному плануванні.

      Ризик-менеджмент систематично виявляє та оцінює ризики емітента, які впливають на досягнення стратегічних та операційних цілей, оцінка ризиків також може додатково проводитись у випадках суттєвих змін зовнішнього середовища, стратегії та цілей підприємства. Менеджмент інформований і розуміє, як ризики впливають на досягнення цілей підприємства. Усі рішення емітента приймаються з врахуванням існуючих, а також потенційних загроз і можливостей.

      Емітент для ефективного управління ризиками планує здійснювати такі заходи:

      - регулярно виявляти та оцінювати ризики, які впливають на досягнення стратегічних та операційних цілей;

      - забезпечувати прийняття рішень з врахуванням їх потенційних ризиків та встановленню ризик-апетиту;

      - обирати оптимальну стратегію управління ризиками, порівнюючи ступінь зниження ризику та вартість заходів з їх управління;

      - здійснювати регулярний моніторинг ефективності заходів з управління ризиками;

      - рекомендувати страхування ризиків, управління якими всередині компанії нераціонально чи неможливо.

      2.3. Емітент не має дочірні підприємства.

      3.1. Повне найменування емітента - ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ОСТ - ІНВЕСТ"

      Скорочене найменування емітента - ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ"

      Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ 21674760

      Найменування емітента не зареєстроване як торговельна марка чи частина торговельної марки.

     

     

      3.2.

      Дата проведення державної реєстрації 10.12.1997 р., місце проведення державної реєстрації - ШЕВЧЕНКІВСЬКА РАЙОННА У МІСТІ КИЄВІ ДЕРЖАВНА АДМІНІСТРАЦІЯ, місцезнаходження емітента: 49000, м. Дніпропетровськ, пр. Газети "Правда", 32-В, тел.: 0567895288, факс: 0567895288, адреса електронної пошти - inbox@ostinvest.dp.ua, сайт - www.ostinvest.dp.ua

     

     

      Обов’язки по роботі з акціонерами та інвесторами емітента покладені на виконавчий орган товариства.

      3.3. ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ" створено у 1997 році на невизначений строк.

      Емітента створено на невизначений строк.

     

     

      3.4. ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО "ОСТ - ІНВЕСТ" створено у 1997р. та зареєстровано ШЕВЧЕНКІВСЬКА РАЙОННА У МІСТІ КИЄВІ ДЕРЖАВНА АДМІНІСТРАЦІЯ 10.12.1997. У 2009 році назву емітента було змінено з ЗАТ "ОСТ - ІНВЕСТ" на ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ"

      Засновниками Товариства є юридичні та фізичні особи, що стала власником акцій ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ОСТ - ІНВЕСТ" при первинному розподілі (розміщенні) акцій. Станом на звітну дату товариство є емітентом акцій, що зареєстровані та розміщені повністю на загальну суму 99 000 000 ,00 (Девэяносто дев'ять мільйонів гривень, 00 коп.).

      Злиття, подiлу, приєднання, перетворення, видiлу на протязi 2011 року не вiдбувалось.

      Процедури банкрутства або інші, що мали місце протягом п'яти останніх років - відсутні.

      Товариство не планує та не очікує злиття, приєднання, перетворення, поділ, виділ або купівлю чи продаж понад 10 відсотків вартості активів, що не пов'язано з основною діяльністю.

     

      3.5. Змін в організаційній структурі порівняно з попереднім звітним роком не було.

     

      Витяг із статуту пункт 6. ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ ТОВАРИСТВА

     

      6 8. ОРГАНИ УПРАВЛІННЯ ТОВАРИСТВА

      8.1. Органами управління Товариства є:

      8.1.1. Загальні збори акціонерів Товариства (або надалі – ”Загальні збори”) - вищий орган Товариства;

      8.1.2. Наглядова рада Товариства;

      8.1.3. Генеральний Директор;

      8.1.4. Ревізійна комісія (ревізор).

      8.2. Загальні збори є вищим органом Товариства.

      8.3. Товариство зобов'язане щороку скликати Загальні збори (річні Загальні збори).

      Річні Загальні збори проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року.

      До порядку денного річних Загальних зборів обов'язково вносяться питання, передбачені підпунктами 11, 12 і 24 п. 8.9. цього статуту.

     

     

     

      3.6. Емітент не має філії, представництва, інші відокремлені підрозділи.

      3.7. Емітент не має дочірні та залежні підприємства.

      3.7. За звітний період емітент не отримував ліцензій та дозволів.

      3.8. Протягом звітного періоду емітент не набував та не відчуджував права інтелектуальної власності.

      3.9.Товариство не входить до об'єднань підприємств.

      4.1. Основні види діяльності:

      Інше фінансове посередництво 65.23.0

      Неспеціалізована оптова торгівля харчовими продуктами, напоями та тютюновими виробами 51.39.0

      Посередництво в торгівлі сільськогосподарською сировиною, живими тваринами, текстильною сировиною та напівфабрикатами 51.11.0

      Посередництво в торгівлі товарами широкого асортименту 51.19.0

      Оптова торгівля зерном, насінням та кормами для тварин 51.21.0

      Оптова торгівля будівельними матеріалами 51.53.2

     

      4.2. До послуг ПАТ "Ост-Iнвест" у сферi корпоративного управлiння належать: комплекс робiт по пiдготовцi акцiонерного товариства до чергових та позачергових зборiв акцiонерiв i проведення цих зборiв, органiзацiю емiсiй цiнних паперiв та їх розмiщення, участь в переговорних процесах вiд iменi iнвестора з керiвництвом (менеджментом) та акцiонерами компанiї, юридичне супроводження (представництво в судових та державних органах), розробка планiв санацiї та реструктуризацiї пiдприємств. Сезоннi змiни не впливають на роботу пiдприємства. Заходами по зниженню комерцiйних ризикiв є: системне вивчення коньюнктури ринку; рацiональна цiнова полiтика; вдала реклама. Фiнансовi ризики викликанi iнфляцiйними процесами, всеохоплюючою несплатою, коливанням курсiв основних валют, тощо. Вони можуть бути зниженi шляхом створення системи фiнансового менеджменту на пiдприємствi, роботi iз споживачами на умавах передплати.

     

      4.3. Інформацію про структуру виробничої собівартості реалізованої продукції (товарів, робіт, послуг) або собівартість реалізованих товарів - це первинна вартiсть товарiв, що вибули.

      Згiдно з П(С)БО 9 “Запаси” оцiнку товарiв (продукцiї) при їх продажу та iншому вибуттi здiйснюють за одним з таких методiв:

      1) цiни продажу;

      2) iдентифiкованої собiвартостi вiдповiдної одиницi товарiв;

      3) середньозваженої собiвартостi;

      4) собiвартостi перших за часом надходження товарiв (ФIФО);

      5) собiвартостi останнiх за часом надходження товарiв (ЛIФО);

      6) нормативних затрат.

      Собівартість реалізованих товарів визначається як різниця між продажною (роздрібною) вартістю реалізованих товарів і сумою торговельної націнки на ці товари.

      Оцінка за методом середньозваженої собівартості проводиться за кожною одиницею запасів діленням сумарної вартості залишку таких запасів на початок звітного місяця і вартості одержаних у звітному місяці запасів на сумарну кількість запасів на початок звітного місяця і одержаних у звітному місяці запасів.

      4.4.Компанія ПАТ "ОСТ - ІНВЕСТ" надає послуги генерального підряду, проводить будівельно-монтажні роботи, надає автотранспортні послуги, житлово-експлуатаційне обслуговування, здійснює проектні роботи. Також компанія має потужності з виробництва будівельних матеріалів – товарного бетону та металоконструкцій, світловідбиваючих алюмінієвих і ПВХ-конструкцій, надає повний комплекс послуг зі створення вентиляційних систем і систем кондиціонування.

      4.5. Ринок збуту внутрішній, оскільки основним напрямком діяльності є послуги та фінансове посередництво.

      Товариство не виробляло продукцію у звітному періоді та збут продукції стороннім підприємтсвам не здійснювався. Способи постачання продукції - реалізація цінних паперів.

      4.6. Інформація про джерела надходження сировини відсутня, тому що Товариство не здійснювало виробничої діяльності у звітному році.

      4.7. Інформацію про основних клієнтів емітента (ті клієнти, через яких було отримано 10 або більше відсотків доходу) та укладені з ними договори, включаючи короткий опис їх істотних умов.

      Договорів від яких було отримано 10 і більше відсотків доходу немає.

      4.8. Спільну діяльність у звітному році емітент не проводив, та товариство не здійснювало виробничої діяльності у звітному році.

     

      4.9. Емітент немає отриманих у звітному році дозволів, ліцензій.

      4.10. Інформація про об'єкти права інтелектуальної власності емітента (торговельні марки, об'єкти авторського права, винаходи, корисні моделі, промислові зразки тощо) відсутня.

      4.11. Товариство у своїй діяльності керується Законом України ”Про акціонерні товариства”, Цивільним Кодексом України, Господарським Кодексом України, іншими нормативними актами України.

      4.12. Науково-дослідну політику емітент у звітному та попередньому роках не проводив.

      4.13. Протягом звітного року Товариством не здійснювалось капітальних інвестицій. Фінансові інвестиції що пов'язані з господарською діяльністю емітента здійснені за власний рахунок та за рахунок кредитних коштів.

      4.14. Екологічне законодавство не впливає на діяльність емітента. Емітент не є виробничим підприємством.

      4.15. Емітент не має дочірні підприємства.

      5.1. Первісна вартість основних засобів на 01.01.2011р. складає 0,0 тис. грн., на 31.12.2011 року складає - 19,0 тис. грн.

      Емітент використовує прямолінійний метод амортизації (на початок звітного періоду сума зносу основних засобів складала 0,0 тис. грн., на кінець - 9,0 тис. грн.).

      Залишкова вартість основних засобів (які технічно забезпечують господарську діяльність Товариства) розрахована як різниця між первісною (переоціненою) вартістю та сумою амортизації. Згідно обліковій політиці підприємства нарахування амортизації основних засобів здійснюється на протязі терміну їх корисного використання із застосуванням прямолінійного методу.

      На інші необоротні матеріальні активи вартістю нижче 1000 грн. амортизація нараховується в першому місяці використання об’єкта в розмірі 100% його вартості.

      5.2. Характеристика основних засобів виробничого призначення із зазначенням рівня зносу та забезпечення потреб поточної діяльності емітента за звітний рік, плани щодо придбання та модернізації обладнання та інших активів, сума запланованих інвестицій на ці цілі - відсутня;

      5.3. Інформація про витрати на поточний та капітальний ремонти основних засобів за звітний рік, причини збільшення або зменшення витрат на поточний чи капітальний ремонт у звітному році - відсутня;

      5.4. Інформація про первісну (переоцінену) вартість основних засобів, які перебувають в заставі - відсутня;

      5.5. Інформація про суму укладених угод на придбання у майбутньому основних засобів - відсутня;

      5.6. Інформацію про залишкову вартість основних засобів, що тимчасово не використовуються (консервація, реконструкція тощо); первісну (переоцінену) вартість повністю амортизованих основних засобів, які продовжують використовуватись; залишкову вартість основних засобів, вилучених з експлуатації для продажу; первісну вартість, залишкову вартість та метод оцінки основних засобів, отриманих за рахунок цільового фінансування за звітний рік - відсутня;

      5.7. Інформацію про зміну розміру додаткового капіталу в результаті переоцінки основних засобів та обмеження щодо його розподілу між власниками (учасниками) за звітний рік - відсутня;

      5.8. Товариство немає незавершене будівництво.

      5.9. Емітент дочірні підприємства немає.

      5.10. Відомості щодо додаткового розкриття інформації, яка вимагається підпунктами 5.1 - 5.8 цього розділу, за два роки, що передували звітному - відсутні.

      6.1.

      Кількість працівників емітента на кінець звітного року складає 19 осіб.

      Працівників, які працюють у філіях, представництвах, інших відокремлених підрозділах немає у зв’язку із відсутністю філій, представництв, інших відокремлених підрозділів.

     

      Середньооблiкова чисельнiсть штатних працiвникiв облiкового складу (осiб) -0, середня чисельнiсть позаштатних працiвникiв та осiб, якi працюють за сумiсництвом (осiб) -4, чисельностi працiвникiв, якi працюють на умовах неповного робочого часу (дня, тижня) (осiб) -0, Фонд оплати праці 43 тис. грн. Кадрова програма емiтента,спрямована на забезпечення рiвня квалiфiкацiї її працiвникiв операцiйним потребам емiтента здiйснюється шляхом пiдвищення рiвня оплати працi квалiфiкованих кадрiв. Факти змiни розмiру фонду оплати працi, його збiльшення вiдносно попереднього року на 43 тис. грн.

      6.2.

      З посадовими особами товариства укладаються трудові договори.

      При прийнятті на роботу з окремими категоріями працівників укладається Договір про конфіденційність отриманих відомостей, що становлять інсайдерську інформацію, комерційну таємницю та конфіденційну інформацію. З окремими категоріями працівників у визначених законодавством випадках укладаються договори про повну матеріальну відповідальність.

      6.3.Товариство персоналом забезпечене повністю. Працівники Товариства мають необхідний рівень знань, досвід роботи та кваліфікацію для здійснення діяльності на ринку та займання відповідних посад.

      При наданні щорічних відпусток працівникам виплачується матеріальна допомога на оздоровлення у розмірі середньомісячної заробітної плати.

      До ювілейних дат та свят, в тому числі до професійних, працівники Товариства нагороджуються грамотами, подяками та разовими грошовими заохоченнями.

      6.4. Інформація про будь-які правочини чи зобов'язання емітента, що стосуються можливості участі працівників емітента у його статутному (складеному, пайовому) капіталі (за наявності) – відсутні.

      Інформація про надання чи можливість надання працівникам емітента опціонів емітента (за наявності) - відсутня

      змін не було

      7.4. Посадові особи не мають участі в дочірніх/ залежних підприємствах емітента.

      Бурлака Вiктор Васильович

      04.09.2006-01.10.2008 ДФ ЗАТ "ФСбанк" Прийнят на посаду начальника відділу автогосподарства, 01.10.2008- 11.10.2008 ДФ ЗАТ "ФСбанк" переведен на посаду начальника сектору автогосподарства , 13.10.2008- 23.06.2009 ТОВ "Бізнес та комерція" прийнятий на посаду заступника директора, 25.06.2009- 01.04.2010 ТОВ "Карвент" прийнятий на посаду директора, 02.04.2010- 29.04.2011 ТОВ "Трейдо" прийнятий на посаду директора, 01.05.2011

      Потапенко Тетяна Юрiївна

      заступник начальника відділу ПАТ "ЄКБ"

      Байда Катерина Олександрiвна

      Прийнята на посаду економіста2 категорії операційного відділу філіїт АКБ" Імексбанк", 16.10.2008- 30.11.2008 переведена на посаду економіста 1 категорії сектору планування ресурсної позиції філії операційного відділу філіїтАКБ" Імексбанк", 01.09.2009 ТОВ "Юридична компанія "Альфа" прийнята на посаду бухгалтера

      Калiнчук Алiна Юрiївна

      ВАТ "Газові Мережи" прийнята на посаду секретаря-референта

      Должковой Олександр Сергiйович

      ЗАТ "ФСБ" - заступник ВХЗ

      Гнатюк Сергiй Валентинович

      11.04.2006-01.08.2006 ТОВ"Ест" Принят на должность канцелярского агента отдела пряміх продаж, 01.08.2006- 06.04.2007 ДФ ЗАТ "ФСбанк" прийнят на посаду провідного інженера відділу інформаційних та банківських технологій, 01.08.2007- 31.10.2007 ООО "Информбюро" принят на должность инженера-программиста, 21.03.2011 ПАТ "Ост-Інвест" прийнят на посаду головного бухгалтера

      Посадовим особам товариства Винагорода, в т.ч. в натуральнiй формi не надавалася. Протягом звітного періоду розмір винагороди за результатами роботи за звітний рік не визначався та не затверджувався уповноваженим органом емітента.

      За два попередні роки Посадовим особам товариства Винагорода, в т.ч. в натуральнiй формi не надавалася та розмір винагороди за результатами роботи за попередні два роки, що передували звітному, не визначалася та не затверджувалася уповноваженим органом емітента.

      9.1. Беттлi Бiзнес Iнк. США Уiлмiнгтон р-н Уiлмiнгтон Сiльверсайд-роуд, буд.3505, 208Н, Гапко Станiслав Станiславович, Пестрякова Наталiя Костянтинiвна

     

      9.2. Станом на 31.12.2011р., загальна кількість акціонерів складає 75 акціонери

      Кількість власних акцій, які розміщені та перебувають в обігу на кінець звітного року – 99 000 000 шт. (Дев'яносто дев'ять мільйонів) штук акцій простих іменних, що складає 100 % статутного капіталу товариства (номінальна вартість однієї акції одна гривня).

      ТОВ "Корсан" знаходиться за адресою: Україна 49033 Дніпропетровська обл. м Дніпропетровськ.ю вул. Героїв Сталінграду, 149

      Повідомляємо про зміну власників акцій, яким належить 10 і більше відсотків голосуючих акцій, а саме:

      Власників, пакет яких став менше 10 відсотків голосуючих акцій: немає ;

      МЕЛЧЕТ ІНВЕСТ ЛІМІТЕД (MELCHETT INVEST LIMITED), Співдружність Багамських о. (Код 115727В), місцезнаходження: Співдружність Багамських о. - СБО Haccay Winterbotham Place, Marlborough Queen Streets P.O. Box №10429

      Власників, пакет яких збільшився або зменшився, але становить не менше 10 відсотків голосуючих акцій: немає;

      Власників, пакет яких становить 10 і більше відсотків голосуючих акцій:

      Товариство з обмеженою відповідальністю «Корсан», Україна (Код 32502359), місцезнаходження: Україна 49033 ДНІПРОПЕТРОВСЬКА обл. Дніпропетровськ вул. Героїв Сталінграда, буд. 149

     

      10.1.Товариство немає дочірніх/залежних підприємств.

      10.2.Протягом звітного року у товаристві не було правочинів з власниками істотної участі, членами наглядової ради або членами виконавчого органу, іншими афілійованими особами.

      11.1. Інформація про судові процеси, процедури досудового врегулювання спору (які включають вимоги на суму 10 або більше відсотків сумарних активів чи сумарного обсягу реалізації емітента, меншого з цих двох показників), у яких учасниками виступають емітент, його дочірні підприємства, відокремлені підрозділи, члени наглядової ради чи виконавчого органу, інші посадові особи емітента та які стосуються господарської або фінансової діяльності емітента - відсутня.

      11.2. Інформація про факти виплати емітентом, його відокремленими підрозділами, дочірніми підприємствами протягом звітного року штрафних санкцій, а також опис правопорушень, за вчинення яких було виплачено штрафні санкції – відсутня, штрафні санкції не накладалися.

      Станом на 31.12.2011 в Товаристві не прийнято кодекс (принципів, правил) корпоративного управління.

      12.2.1. Інформацію про порядок проведення загальних зборів:

      Витяг із статуту емітента:

      6.2. 8.4. У Загальних зборах Товариства можуть брати участь особи, включені до переліку акціонерів, які мають право на таку участь, або їх представники. На Загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає Загальні збори, також, можуть бути присутні представник аудитора Товариства та посадові особи Товариства незалежно від володіння ними акціями Товариства, представник органу, який представляє права та інтереси трудового колективу.

      Перелік акціонерів, які мають право на участь у Загальних зборах Товариства, складається станом на 24 годину за три робочих дні до дня проведення таких зборів у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.

      Вносити зміни до переліку акціонерів, які мають право на участь у Загальних зборах Товариства, після його складення заборонено.

      Обмеження права акціонера на участь у Загальних зборах встановлюється Законом України «Про акціонерні товариства».

      8.5. Письмове повідомлення про проведення Загальних зборів та їх порядок денний надсилається кожному акціонеру, зазначеному в переліку акціонерів, складеному на дату, визначену Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових Загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонерами, які цього вимагають. Встановлена дата не може передувати дню прийняття рішення про проведення Загальних зборів і не може бути встановленою раніше, ніж за 60 днів до дати проведення Загальних зборів.

      Письмове повідомлення про проведення Загальних зборів та їх порядок денний надсилається акціонерам персонально простими листами особою, яка скликає Загальні збори, у строк не пізніше ніж за 30 днів до дати їх проведення. Повідомлення розсилає особа, яка скликає Загальні збори, або особа, яка веде облік прав власності на акції Товариства у разі скликання Загальних зборів акціонерами.

      Товариство не пізніше ніж за 30 днів до проведення Загальних зборів публікує в офіційному друкованому органі повідомлення про проведення зборів, також, додатково надсилає повідомлення фондовій біржі, на якій пройшло процедуру лістингу, а також розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет відповідну інформацію.

      У разі реєстрації акцій на ім'я номінального утримувача повідомлення про проведення Загальних зборів та порядок денний надсилається номінальному утримувачу, який забезпечує персональне повідомлення акціонерів, яких він обслуговує.

      Повідомлення про проведення Загальних зборів акціонерів Товариства має містити всі дані, що передбачені Законом України “Про акціонерні товариства”.

      Порядок внесення змін до порядку денного Загальних зборів встановлюється чинним законодавством України.

      Товариство не пізніше ніж за 10 днів до дати проведення Загальних зборів повинно письмово повідомити акціонерів про зміни у порядку денному, а щодо кандидатів до складу органів Товариства – не пізніше ніж за 4 дні до Загальних зборів.

      Також, Товариство надсилає повідомлення про зміни у порядку денному Загальних зборів фондовій біржі (біржам), на яких Товариство пройшло процедуру лістингу, та за десять днів до дати проведення зборів розміщує на власній веб-сторінці в мережі Інтернет відповідну інформацію.

      Загальні збори проводяться на території України, в межах населеного пункту за місцезнаходженням Товариства, крім випадків, коли на день скликання Загальних зборів 100 відсотками акцій Товариства володіють іноземці, особи без громадянства, іноземні юридичні особи, а також міжнародні організації.

      8.6. Порядок денний Загальних зборів попередньо затверджується Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових Загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонерами, які цього вимагають.

      8.7. Представником акціонера на Загальних зборах може бути фізична особа або уповноважена особа юридичної особи.

      Акціонер має право призначити свого представника постійно або на певний строк. Акціонер має право у будь-який момент замінити свого представника, повідомивши про це Генеральний Директора Товариства.

      Довіреність на право участі та голосування на Загальних зборах може посвідчуватися депозитарієм, зберігачем, нотаріусом та іншими посадовими особами, які вчиняють нотаріальні дії, чи в іншому, передбаченому чинним законодавством порядку.

      Акціонер має право видати довіреність на право участі та голосування на Загальних зборах декільком своїм представникам.

      Акціонер має право у будь-який час відкликати чи замінити свого представника на Загальних зборах.

      Надання довіреності на право участі та голосування на Загальних зборах не виключає право участі на цих Загальних зборах акціонера, який видав довіреність, замість свого представника.

      8.8. Головує на Загальних зборах Голова Наглядової ради, член Наглядової ради чи інша особа, уповноважена Наглядовою радою.

      Загальні збори не можуть розпочатися раніше, ніж зазначено у повідомленні про проведення Загальних зборів.

      Реєстрацію акціонерів (їх представників) проводить Реєстраційна комісія, яка призначається Наглядовою радою, а в разі скликання позачергових Загальних зборів на вимогу акціонерів - акціонерами, які цього вимагають.

      Акціонер, який не зареєструвався, не має права брати участь у Загальних зборах.

      Перелік акціонерів, які зареєструвалися для участі у Загальних зборах, підписує голова реєстраційної комісії. Перелік акціонерів додається до протоколу Загальних зборів.

      Посадові особи Товариства зобов'язані забезпечити вільний доступ представників акціонерів (акціонера) та/або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням Загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків.

      8.9. Загальні збори можуть вирішувати будь-які питання діяльності Товариства.

      До виключної компетенції Загальних зборів належить:

      1) визначення основних напрямів діяльності Товариства;

      2) внесення змін до статуту Товариства;

      3) прийняття рішення про анулювання викуплених акцій;

      4) прийняття рішення про зміну типу Товариства;

      5) прийняття рішення про розміщення акцій;

      6) прийняття рішення про збільшення статутного капіталу Товариства;

      7) прийняття рішення про зменшення статутного капіталу Товариства;

      8) прийняття рішення про дроблення або консолідацію акцій;

      9) затвердження положень про Загальні збори, Наглядову раду, Генерального Директора та Ревізійну Комісію (Ревізора) Товариства, а також внесення змін до них;

      10) затвердження інших внутрішніх документів товариства, якщо це передбачено статутом Товариства;

      11) затвердження річного звіту Товариства;

      12) розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених Законом України «Про акціонерні товариства»;

      13) прийняття рішення про викуп товариством розміщених ним акцій, крім випадків обов'язкового викупу акцій, визначених Законом України “Про акціонерні товариства”;

      14) прийняття рішення про форму існування акцій;

      15) затвердження розміру річних дивідендів з урахуванням вимог, передбачених Законом України «Про акціонерні товариства»;

      16) прийняття рішень з питань порядку проведення Загальних зборів;

      17) обрання членів наглядової ради, затвердження умов цивільно-правових договорів, трудових договорів (контрактів), що укладатимуться з ними, встановлення розміру їх винагороди, обрання особи, яка уповноважується на підписання договорів (контрактів) з членами наглядової ради;

      18) прийняття рішення про припинення повноважень членів Наглядової ради, за винятком випадків, встановлених Законом України “Про акціонерні товариства”;

      19) обрання членів Ревізійної комісії (Ревізора), прийняття рішення про дострокове припинення їх повноважень;

      20) затвердження висновків Ревізійної комісії (Ревізора);

      21) обрання членів лічильної комісії, прийняття рішення про припинення їх повноважень;

      22) прийняття рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, робіт або послуг, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства;

      23) прийняття рішення про виділ та припинення Товариства, крім випадку, якщо акціонерному товариству, до якого здійснюється приєднання, належать більш як 90 відсотків простих акцій товариства, що приєднується, приєднання не спричиняє необхідності внесення змін до статуту товариства, до якого здійснюється приєднання, пов'язаних із змінами прав його акціонерів, від імені товариства, до якого здійснюється приєднання, рішення про приєднання, затвердження передавального акта та умов договору про приєднання може прийматися його наглядовою радою, про ліквідацію Товариства, обрання ліквідаційної комісії, затвердження порядку та строків ліквідації, порядку розподілу між акціонерами майна, що залишається після задоволення вимог кредиторів, і затвердження ліквідаційного балансу;

      24) прийняття рішення за наслідками розгляду звіту Наглядової ради, звіту Генерального Директора, звіту Ревізійної комісії (Ревізора);

      25) затвердження принципів (кодексу) корпоративного управління Товариства;

      26) обрання комісії з припинення Товариства;

      27) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції Загальних зборів згідно із статутом Товариства.

      Повноваження з вирішення питань, що належать до виключної компетенції Загальних зборів, не можуть бути передані іншим органам Товариства.

      До виключної компетенції Загальних зборів Законом України «Про акціонерні товариства» може бути віднесено вирішення й інших питань.

      8.10. Наявність кворуму Загальних зборів визначається реєстраційною комісією на момент закінчення реєстрації акціонерів для участі у загальних зборах акціонерного товариства.

      Загальні збори Товариства мають кворум за умови реєстрації для участі у них акціонерів, які сукупно є власниками не менш як 60 відсотків голосуючих акцій.

      Одна голосуюча акція надає акціонеру один голос для вирішення кожного з питань, винесених на голосування на Загальних зборах, крім проведення кумулятивного голосування.

      8.11. Право голосу на Загальних зборах мають акціонери - власники акцій Товариства, які володіють акціями на дату складення переліку акціонерів, які мають право на участь у Загальних зборах.

      Обмеження права акціонера на участь у Загальних зборах та позбавлення права голосу, встановлюються Законом України «Про акціонерні товариства».

      8.12. Рішення Загальних зборів з питання, винесеного на голосування, приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у Загальних зборах та є власниками голосуючих з цього питання акцій, крім випадків, передбачених Законом України «Про акціонерні товариства».

      8.13. Обрання членів до складу Наглядової ради, Ревізійної комісії Товариства здійснюється в порядку кумулятивного голосування. Обраними вважаються ті кандидати, які набрали найбільшу кількість голосів акціонерів порівняно з іншими кандидатами. Члени органу Товариство вважаються обраними, а орган Товариства вважається сформованим виключно за умови обрання повного складу органу Товариства шляхом кумулятивного голосування.

      8.14. Рішення Загальних зборів з питань, передбачених підпунктами 2-7 та 23 п. 8.9. цього статуту, приймається більш як трьома чвертями голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у загальних зборах та є власникам голосуючих з відповідного питання акцій.

      8.15. Загальні збори не можуть приймати рішення з питань, не включених до порядку денного.

      8.16. У ході Загальних зборів може бути оголошено перерву до наступного дня. Рішення про оголошення перерви до наступного дня приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі в Загальних зборах та є власниками акцій, голосуючих принаймні з одного питання, що розглядатиметься наступного дня. Повторна реєстрація акціонерів (їх представників) наступного дня не проводиться.

      Кількість голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі в Загальних зборах, визначається на підставі даних реєстрації першого дня.

      Після перерви Загальні збори проводяться в тому самому місці, що зазначене в повідомленні про проведення Загальних зборів.

      Кількість перерв у ході проведення Загальних зборів не може перевищувати трьох.

      8.17. Проведення Загальних зборів можливе також і шляхом заочного голосування (опитування).

      У разі, якщо кількість акціонерів Товариства становить не більше 25 осіб, допускається прийняття рішень методом опитування.

      Прийняття Наглядовою радою рішення про проведення Загальних зборів методом опитування є датою початку опитування. Наглядова рада визначає перелік питань, щодо яких необхідно прийняти рішення, та проекти рішень з цих питань.

      Опитування проводиться протягом 30 календарних днів з дати його початку методом надання всім акціонерам Товариства - власникам голосуючих акцій письмових запитів (далі – Запит).

      Запити повинні містити вичерпний перелік питань, щодо яких необхідно прийняти рішення, варіанти рішень щодо кожного питання, викладені таким чином, щоб акціонер міг чітко зафіксувати своє волевиявлення, кількість голосів, що належить акціонеру, а також кінцевий термін, до якого акціонери повинні надіслати до Товариства Запити з фіксацією свого волевиявлення. Строк для надання письмових відповідей зазначається в Запиті та становить 5 календарних днів з дати одержання Запиту.

      Датою прийняття рішення (датою проведення Загальних зборів в формі опитування) вважається дата кінцевого терміну проведення опитування, що зазначається у Запиті.

      Товариство надсилає Запити за встановленою Наглядовою радою формою всім акціонерам-власникам голосуючих акцій.

      Запити надсилаються акціонерам листом з повідомленням про вручення чи вручаються особисто під розпис протягом терміну, який не повинен перевищувати 5 календарних днів з дати прийняття рішення про проведення Загальних зборів методом опитування.

      Для обліку відправлених та отриманих запитів Товариство веде окремий журнал, який повинен бути прошитий, пронумерований та засвідчений підписами Генерального Директора Товариства та Голови Наглядової ради.

      Акціонер, отримавши Запит, здійснює фіксацію свого волевиявлення у формі, передбаченій Запитом, підписує Запит і надає його протягом 5 календарних днів з дати одержання Запиту до Товариства (особисто, листом з повідомленням про вручення, в інший спосіб). Підпис уповноваженої особи акціонера, який є юридичною особою, повинен бути засвідчений печаткою такої юридичної особи.

      Рішення вважається прийнятим у разі, якщо за нього проголосували всі акціонери - власники голосуючих акцій.

      За наслідками проведеного голосування у формі опитування, протягом 3 календарних днів з дати прийняття рішення складається протокол, який обов'язково підписується Головою Наглядової ради та Генеральний Директором.

      Протягом 10 днів з дати одержання повідомлення від останнього акціонера – власника голосуючих акцій, всі акціонери - власники голосуючих акцій повинні бути в письмовій формі проінформовані Головою Загальних зборів про прийняте рішення.

      8.18. На Загальних зборах голосування проводиться з усіх питань порядку денного, винесених на голосування.

      8.19. В Товаристві голосування з питань порядку денного Загальних зборів проводиться тільки з використанням бюлетенів для голосування (спосіб голосування)

      Форма та текст бюлетеня для голосування затверджуються Наглядовою радою або акціонерами у порядку та у випадках, передбачених законом України «Про акціонерні товариства».

      8.20. Бюлетень для голосування визнається недійсним у разі, якщо він відрізняється від офіційно виготовленого Товариством зразка або на ньому відсутній підпис акціонера (представника).

      У разі якщо бюлетень для голосування містить кілька питань, винесених на голосування, визнання його недійсним щодо одного питання є підставою для визнання недійсним щодо інших питань.

      Бюлетені для голосування, визнані недійсними з підстав, передбачених цим пунктом статуту, не враховуються під час підрахунку голосів.

      8.21. Роз'яснення щодо порядку голосування, підрахунку голосів та інших питань, пов'язаних із забезпеченням проведення голосування на Загальних зборах, надає лічильна комісія, яка обирається Загальними зборами Товариства. Повноваження лічильної комісії за договором можуть передаватися депозитарію, зберігачу. Умови такого договору затверджуються Загальними зборами Товариства.

      8.22. За підсумками голосування складається протокол, що підписується всіма членами лічильної комісії Товариства, які брали участь у підрахунку голосів.

      У разі передачі повноважень лічильної комісії депозитарію, зберігачу протокол про підсумки голосування підписує представник депозитарія, зберігача.

      8.23. Рішення Загальних зборів вважається прийнятим з моменту складення протоколу про підсумки голосування.

      Підсумки голосування оголошуються на Загальних зборах, під час яких проводилось голосування. Після закриття Загальних зборів підсумки голосування доводяться до відома акціонерів протягом 10 робочих днів простими листами.

      Протокол про підсумки голосування додається до протоколу Загальних зборів.

      8.24. Протокол Загальних зборів складається протягом 10 днів з моменту закриття Загальних зборів та підписується головуючим і секретарем Загальних зборів.

      8.25. Протокол Загальних зборів, підписаний Головою та секретарем Загальних зборів, підшивається, скріплюється печаткою Товариства та підписом Генеральний Директора.

      8.26. Позачергові Загальні збори скликаються Наглядовою радою:

      1) з власної ініціативи;

      2) на вимогу Генеральний Директора - в разі порушення провадження про визнання товариства банкрутом або необхідності вчинення значного правочину;

      3) на вимогу Ревізійної комісії (Ревізора);

      4) на вимогу акціонерів (акціонера), які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків акцій Товариства;

      5) в інших випадках, встановлених Законом України «Про акціонерні товариства» або статутом Товариства.

      8.27. Позачергові Загальні збори мають бути проведені протягом 45 днів з дати отримання Товариством вимоги про їх скликання.

      8.28. Якщо цього вимагають інтереси Товариства, Наглядова рада має право прийняти рішення про скликання позачергових Загальних зборів з письмовим повідомленням акціонерів про проведення позачергових Загальних зборів та порядок денний відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства» не пізніше ніж за 15 днів до дати їх проведення з позбавленням акціонерів права вносити пропозиції до порядку денного.

      У такому разі за відсутності кворуму позачергових Загальних зборів повторні Загальні збори не проводяться.

      8.29. У разі якщо протягом 10 днів з моменту отримання вимоги від акціонерів, які вимагають скликання позачергових Загальних зборів, Наглядова рада не прийняла рішення про скликання позачергових Загальних зборів, такі збори можуть бути скликані акціонерами, які цього вимагають. Рішення Наглядової ради про відмову у скликанні позачергових Загальних зборів може бути оскаржено акціонерами до суду.

      8.30. Товариство або особа, які ведуть облік прав власності на акції Товариства, зобов'язані протягом п'яти робочих днів надати інформацію про перелік власників акцій Товариства, а також іншу інформацію, необхідну для організації проведення позачергових Загальних зборів, за запитом Наглядової ради Товариства.

      8.31. У разі скликання Загальних зборів акціонерами повідомлення про це та інші матеріали розсилаються всім акціонерам Товариства особою, яка веде облік прав власності на акції Товариства.

     

     

      12.2.2.

      Товариством за три останні роки було проведено 1 чергових. Позачергові збори вищого органу емітента 2.

      24.06.2010р. проведено Позачергові загальні збори за адресою: 01135, м.Київ, вул. В'ячеслава Чорновола, 10, кворум зборів 100% від загального числа голосів(99 000 000 голосів).

     

      12.2.3. 21.04.2011 р. проведено Чергові загальні збори за адресою 49051, Дніпропетровська обл. м.Дніпропетровськ, пр-т газети "Правда" 32-В, кворум зборів 73,8938% від загального числа голосів (73 154 817 голосів).

     

      Порядок денний зборів:

      1. Обрання Лічильної комісії.

      2. Затвердження річного звіту товариства.

      3. Прийняття рішення за наслідками розгляду звіту наглядової ради, звіту виконавчого органу, звіту ревізійної комісії (ревізора).

      4. Розподіл прибутку і збитків товариства з урахуванням вимог, передбачених законом.

      5. Визначення основних напрямів діяльності на 2011 рік. Прийняти рішення про попереднє схвалення значних правочинів, які можуть вичинятися товариством протягом року.

     

     

      Результати розгляду питань порядку денного:

      1. Обрали Лічильну комісію.

      2. Затвердили річний звіт товариства.

      3. Прийняли рішення за наслідками розгляду звіту наглядової ради, звіту виконавчого органу, звіту ревізійної комісії (ревізора). Затвердили звіт наглядової ради, звіт виконавчого органу, звіт ревізійної комісії (ревізора)

      4. Розподілили прибуток товариства на подальший розвиток емітента.

      5. Визначили основні напрямки діяльності на 2011 рік. Схвалили значні правочини, які можуть вичинятися товариством протягом року та встановили їх граничний розмір.

     

     

      12.2.4.

      Реєстрацію акціонерів проводила Реєстраційна комісія, яка була призначена рішенням зборів наглядової ради. Нагляду за реєстрацією акціонерів небуло.

      Нагляду за проведенням загальних зборів небуло.

     

      12.2.5.

      Голосування з питань порядку денного на загальних зборах останнього разу 21.04.2011 р. проводилось за принципом одна акція – один голос. Голосування проводилось бюлетенями.

      12.2.6.

      До виключної компетенції наглядової ради належить підготовка порядку денного загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових загальних зборів; прийняття рішення про проведення чергових та позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів або за пропозицією виконавчого органу.

      Голова наглядової ради організовує її роботу, скликає засідання наглядової ради та головує на них, відкриває загальні збори, організовує обрання секретаря загальних зборів, здійснює інші повноваження, передбачені статутом та положенням про наглядову раду.

      На загальних зборах за запрошенням особи, яка скликає загальні збори, також можуть бути присутні представник аудитора товариства та посадові особи товариства незалежно від володіння ними акціями цього товариства.

      Посадові особи у повному складі, а саме, три члена наглядової ради, ревізор і Генеральний дтректор товариства були присутні на останніх загальних зборах.

      Кожен член наглядової ради був присутнім на засіданнях наглядової ради за звітний рік.

      12.3. Інформація про наглядову раду товариства:

     

      12.3.1. Наглядову Раду створено та сформовано її склад 24.06.2010р. (протокол № 1 від 24.06.2010р.) у її складі не створено комітетів.

     

      Кількість проведених засідань наглядової ради протягом 2010 року – 2 разів;

      Кількість проведених засідань наглядової ради протягом 2011 року – 2 разів;

      12.3.2.

      Витяг із статуту товариства пункт

      8.32. Наглядова рада Товариства є органом, що здійснює захист прав акціонерів товариства, і в межах компетенції, визначеної статутом та законодавством, контролює та регулює діяльність Генеральний Директора.

      8.33. До компетенції Наглядової ради належить вирішення питань, передбачених законодавством, статутом, а також переданих на вирішення Наглядової ради Загальними зборами.

      До виключної компетенції Наглядової ради належить:

      1) затвердження в межах своєї компетенції положень, якими регулюються питання, пов'язані з діяльністю Товариства;

      2) підготовка порядку денного Загальних зборів, прийняття рішення про дату їх проведення та про включення пропозицій до порядку денного, крім скликання акціонерами позачергових Загальних зборів;

      3) прийняття рішення про проведення річних (чергових) або позачергових Загальних зборів відповідно до статуту товариства та у випадках, встановлених Законом України “Про акціонерні товариства ”;

      4) прийняття рішення про продаж раніше викуплених товариством акцій;

      5) прийняття рішення про розміщення Товариством інших цінних паперів, крім акцій;

      6) прийняття рішення про викуп розміщених Товариством інших, крім акцій, цінних паперів;

      7) затвердження ринкової вартості майна у випадках, передбачених чинним законодавством України;

      8) обрання та припинення повноважень Генерального Директора;

      9) затвердження умов контрактів, які укладатимуться з Генеральним Директором, встановлення розміру його винагороди;

      10) прийняття рішення про відсторонення Генерального Директора від виконання його повноважень та обрання особи, яка тимчасово здійснюватиме повноваження Генерального Директора;

      11) обрання та припинення повноважень голови і членів інших органів Товариства;

      12) обрання реєстраційної комісії, за винятком випадків, встановлених Законом України «Про акціонерні товариства»;

      13) обрання аудитора Товариства та визначення умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розміру оплати його послуг;

      14) визначення дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядку та строків виплати дивідендів у межах граничного строку, передбаченого Законом України «Про акціонерні товариства»;

      15) визначення дати складення переліку акціонерів, які мають бути повідомлені про проведення Загальних зборів, та мають право на участь у зборах;

      16) вирішення питань про участь Товариства у промислово-фінансових групах та інших об'єднаннях, про заснування інших юридичних осіб;

      17) вирішення питань, віднесених до компетенції Наглядової ради Законом України “Про акціонерні товариства ”, у разі злиття, приєднання, поділу, виділу або перетворення товариства;

      18) прийняття рішення про вчинення значних правочинів у випадках, передбачених цим статутом та Законом України «Про акціонерні товариства»;

      19) визначення ймовірності визнання Товариства неплатоспроможним внаслідок прийняття ним на себе зобов'язань або їх виконання, у тому числі внаслідок виплати дивідендів або викупу акцій;

      20) прийняття рішення про обрання оцінювача майна Товариства та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розміру оплати його послуг;

      21) прийняття рішення про обрання (заміну) депозитарія цінних паперів та затвердження умов договору, що укладатиметься з ним, встановлення розміру оплати його послуг;

      22) надсилання пропозиції акціонерам про придбання належних їм простих акцій особою (особами, що діють спільно), яка придбала контрольний пакет акцій, відповідно до вимог Закону України “Про акціонерні товариства ”;

      23) вирішення інших питань, що належать до виключної компетенції наглядової ради згідно із статутом Товариства, в тому числі прийняття рішення про переведення випуску акцій документарної форми існування у бездокументарну форму існування.

      Питання, що належать до виключної компетенції Наглядової ради, не можуть вирішуватися іншими органами Товариства, крім Загальних зборів, за винятком випадків, встановлених чинним законодавством України.

      8.34. Члени Наглядової ради акціонерного товариства обираються Загальними зборами Товариства шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність, та/або з числа юридичних осіб - акціонерів. Не рідше ніж раз на три роки до порядку денного Загальних зборів обов’язково вноситься питання щодо обрання членів Наглядової ради, прийняття рішення щодо припинення їх повноважень, за винятком випадків, встановлених Законом України «Про акціонерні товариства».

      Член Наглядової ради - юридична особа може мати необмежену кількість представників у Наглядовій раді. Порядок діяльності представника акціонера у Наглядовій раді визначається самим акціонером.

      Повноваження члена Наглядової ради дійсні з моменту його обрання Загальними зборами товариства. Повноваження представника акціонера - члена Наглядової ради дійсні з моменту видачі йому довіреності акціонером - членом Наглядової ради та отримання Товариством письмового повідомлення про призначення представника, яке, повинно містити інформацію передбачену Законом України “Про акціонерні товариства ”.

      8.35. Обрання членів Наглядової ради Товариства здійснюється виключно шляхом кумулятивного голосування.

      Одна й та сама особа може обиратися до складу Наглядової ради неодноразово.

      Член Наглядової ради не може бути одночасно Генеральний Директор та/або членом Ревізійної комісії (Ревізором) Товариства.

      8.36. Кількісний склад Наглядової ради встановлюється Загальними зборами.

      8.37. Голова Наглядової ради обирається членами Наглядової ради з їх числа простою більшістю голосів від кількісного складу Наглядової ради.

      Наглядова рада має право в будь-який час переобрати Голову Наглядової ради.

      8.38. Голова Наглядової ради організовує її роботу, скликає засідання Наглядової ради та головує на них, відкриває Загальні збори, організовує обрання секретаря Загальних зборів, здійснює інші повноваження, передбачені статутом та положенням про Наглядову раду.

      У разі неможливості виконання Головою Наглядової ради своїх повноважень його повноваження здійснює один із членів Наглядової ради за її рішенням.

      8.39. Засідання Наглядової ради скликаються за ініціативою Голови Наглядової ради або на вимогу члена Наглядової ради.

      Засідання Наглядової ради також скликаються на вимогу Ревізійної комісії, Генеральний Директор чи інших осіб, які беруть участь у засіданні Наглядової ради.

      Засідання Наглядової ради проводяться в міру необхідності, але не рідше одного разу на квартал.

      Засідання Наглядової ради є правомочним, якщо в ньому бере участь більше половини її складу.

      На вимогу Наглядової ради в її засіданні бере участь Генеральний Директор.

      8.40. Рішення Наглядової ради приймається простою більшістю голосів членів Наглядової ради, які беруть участь у засіданні та мають право голосу.

      На засіданні Наглядової ради кожний член Наглядової ради має один голос. Право вирішального голосу належить Голові Наглядової ради у разі рівного розподілу голосів членів ради під час прийняття рішень.

      Загальні збори можуть прийняти рішення про дострокове припинення повноважень членів Наглядової ради та одночасне обрання нових членів.

      Без рішення Загальних зборів повноваження члена Наглядової ради припиняються:

      1) за його бажанням за умови письмового повідомлення про це Товариства за два тижні;

      2) в разі неможливості виконання обов'язків члена Наглядової ради за станом здоров'я;

      3) в разі набрання законної сили вироком чи рішенням суду, яким його засуджено до покарання, що виключає можливість виконання обов'язків члена Наглядової ради;

      4) в разі смерті, визнання його недієздатним, обмежено дієздатним, безвісно відсутнім, померлим.

     

      12.3.3 Спеціальної посади або відділу, що відповідає за роботу з акціонерами в товаристві не створено

     

      12.4. Витяг з статуту.

      8.41. Генеральний Директор - одноособовий виконавчий орган Товариства.

      8.42. Генеральний Директор може бути будь-яка фізична особа, яка має повну цивільну дієздатність і не є членом Наглядової ради чи Ревізійної комісії Товариства.

      Генеральний Директор підзвітний Наглядовій раді Товариства та Загальним зборам акціонерів Товариства, організовує виконання їх рішень.

      Генеральний Директор щороку повинен звітувати Загальним зборам акціонерів та Наглядовій раді Товариства. Генеральний Директор представляє на затвердження Загальним зборам акціонерів Товариства баланс та звіт про фінансові результати діяльності Товариства.

      Генеральний Директор не може бути одночасно головою Загальних зборів акціонерів, членом Наглядової ради чи членом Ревізійної комісії (ревізором).

      8.43. До компетенції Генерального Директора належить:

      1) затвердження поточних планів (не основних напрямів) діяльності Товариства та заходів, необхідних для їхнього виконання;

      2) розробка бізнес планів та інших програм фінансово-господарської діяльності Товариства;

      3) організація ведення бухгалтерського обліку та звітності Товариства, надання річного звіту та балансу Товариства на затвердження Загальним зборам акціонерів;

      4) визначення розміру, джерел формування та порядку використання фондів Товариства;

      5) прийом та звільнення працівників Товариства відповідно до чинного законодавства України, ведення обліку кадрів, встановлення системи заохочень та накладання стягнень на працівників Товариства;

      6) організація скликання та проведення чергових, позачергових Загальних зборів акціонерів;

      7) забезпечення виконання планів діяльності Товариства;

      8) розробка щорічного кошторису, організаційної структури, штатного розпису та посадових окладів працівників Товариства;

      9) затвердження цін та тарифів на продукцію, роботи та послуги;

      10) розробка порядку розподілу прибутку, покриття збитків та подача на затвердження до Наглядової ради Товариства;

      11) прийняття рішення, в межах своєї компетенції, з адміністративно-господарських питань, пов'язаних з діяльністю Товариства;

      12) прийняття рішення про вчинення правочинів до 10% вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства;

      13) здійснення інших дій, що випливають із статуту, положення про Генерального Директора, рішень Загальних зборів та наглядової ради Товариства.

      Порядок прийняття рішень Генеральний Директором регулюється цим статутом та внутрішніми нормативними документами Товариства.

      Генеральний Директор є повноважним представником Товариства щодо реалізації прав, повноважень та функцій, передбачених цілями та предметом діяльності Товариства.

      8.44. Генеральний Директор має право:

      1) без довіреності діяти від імені Товариства, представляти його iнтеpеси в вітчизняних та зарубіжних організаціях, установах, товариствах, судових органах;

      2) розпоряджатись, за погодженням із Наглядовою радою Товариства, коштами та майном Товариства у розмірі від 10 до 25% вартості активів за даними останньої фінансової звітності Товариства;

      3) видавати накази, розпорядження та давати вказівки, обов'язкові до виконання для працівників Товариства;

      4) скасовувати чи змінювати розпорядження та вказівки підпорядкованих йому керівників;

      5) здійснювати операції в банках та їх відділеннях, та інших кредитних установах від імені Товариства;

      7) відкривати поточні рахунки в національній та іноземній валютах та інші рахунки в установах банків;

      8) підписувати чеки, платіжні доручення, акцептувати рахунки та інші банківські документи, видавати зобов'язання;

      9) в установленому порядку призначати, переводити на іншу посаду та звільняти з роботи працівників Товариства і укладати з ними трудові договори, угоди та контракти згідно із чинним законодавством України;

      10) доручати вирішення окремих питань та виконання дій, які входять до його компетенції, іншим працівникам апарату Товариства та третім особам шляхом видачі довіреностей.

      8.45. Ревізійна комісія (Ревізор) – орган Товариства, що здійснює перевірку фінансово-господарської діяльності Товариства за результатами фінансового року.

      Загальні збори обирають членів Ревізійної комісії (Ревізора) виключно шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність та/або з числа юридичних осіб-акціонерів.

      Голова ревізійної комісії обирається членами Ревізійної комісії з їх числа простою більшістю голосів від кількісного складу Ревізійної комісії.

      8.46. Ревізійна комісія (Ревізор) може обиратися для проведення спеціальної перевірки фінансово-господарської діяльності Товариства або на визначений період. Строк повноважень членів Ревізійної комісії (Ревізора) встановлюється на період до дати проведення чергових річних Загальних зборів, але не більше ніж на п'ять років.

      8.47. Не можуть бути членами Ревізійної комісії (Ревізором):

      1) член Наглядової ради;

      2) Генеральний Директор;

      3) особа, яка не має повної цивільної дієздатності;

      4) члени інших органів Товариства;

      5) корпоративний секретар.

      Члени Ревізійної комісії (Ревізор) не можуть входити до складу лічильної комісії Товариства.

      8.48. Права та обов'язки членів Ревізійної комісії (ревізора) визначаються Законом України “Про акціонерні товариства ”, іншими актами законодавства, Статутом, а також договором, що укладається з кожним членом Ревізійної комісії (Ревізором).

      8.49. Ревізійна комісія (Ревізор) має право вносити пропозиції до порядку денного Загальних зборів та вимагати скликання позачергових Загальних зборів. Члени Ревізійної комісії (Ревізор) мають право бути присутніми на Загальних зборах та брати участь в обговоренні питань порядку денного з правом дорадчого голосу.

      8.50. Члени Ревізійної комісії (Ревізор) мають право брати участь у засіданнях Наглядової ради у випадках, передбачених чинним законодавством України, статутом або внутрішніми положеннями Товариства.

      8.51. За результатами перевірки фінансово-господарської діяльності Товариства Ревізійна комісія (ревізор) готує висновок з передбаченою чинним законодавством України інформацією.

      8.52. Річна фінансова звітність Товариства підлягає обов’язковій перевірці незалежним аудитором.

      12.5. Відомості про структуру та компетенцію органів внутрішнього контролю за фінансово-господарською діяльністю емітента:

     

      Витяг із статуту товариства

      8.45. Ревізійна комісія (Ревізор) – орган Товариства, що здійснює перевірку фінансово-господарської діяльності Товариства за результатами фінансового року.

      Загальні збори обирають членів Ревізійної комісії (Ревізора) виключно шляхом кумулятивного голосування з числа фізичних осіб, які мають повну цивільну дієздатність та/або з числа юридичних осіб-акціонерів.

      Голова ревізійної комісії обирається членами Ревізійної комісії з їх числа простою більшістю голосів від кількісного складу Ревізійної комісії.

      8.46. Ревізійна комісія (Ревізор) може обиратися для проведення спеціальної перевірки фінансово-господарської діяльності Товариства або на визначений період. Строк повноважень членів Ревізійної комісії (Ревізора) встановлюється на період до дати проведення чергових річних Загальних зборів, але не більше ніж на п'ять років.

      8.47. Не можуть бути членами Ревізійної комісії (Ревізором):

      1) член Наглядової ради;

      2) Генеральний Директор;

      3) особа, яка не має повної цивільної дієздатності;

      4) члени інших органів Товариства;

      5) корпоративний секретар.

      Члени Ревізійної комісії (Ревізор) не можуть входити до складу лічильної комісії Товариства.

      8.48. Права та обов'язки членів Ревізійної комісії (ревізора) визначаються Законом України “Про акціонерні товариства ”, іншими актами законодавства, Статутом, а також договором, що укладається з кожним членом Ревізійної комісії (Ревізором).

      8.49. Ревізійна комісія (Ревізор) має право вносити пропозиції до порядку денного Загальних зборів та вимагати скликання позачергових Загальних зборів. Члени Ревізійної комісії (Ревізор) мають право бути присутніми на Загальних зборах та брати участь в обговоренні питань порядку денного з правом дорадчого голосу.

      8.50. Члени Ревізійної комісії (Ревізор) мають право брати участь у засіданнях Наглядової ради у випадках, передбачених чинним законодавством України, статутом або внутрішніми положеннями Товариства.

      8.51. За результатами перевірки фінансово-господарської діяльності Товариства Ревізійна комісія (ревізор) готує висновок з передбаченою чинним законодавством України інформацією.

      8.52. Річна фінансова звітність Товариства підлягає обов’язковій перевірці незалежним аудитором.

     

     

      12.5.2. Створено ревізійну комісію у складі однієї особи та обрано 24.06.2010р. (протокол № 1 від 24.06.2010р.) Ревізором Товариства Должковий Олександр Сергійович.

      Регулярність проведення засідань протягом трьох останніх років - один раз на рік.

      ЗАТ "ФСБ" - заступник ВХЗ

     

      12.5.3. Перевірки фінансово-господарської діяльності Товариства за результатами фінансового року проводились ревізором Товариства та відбулася з ініціативи Ревізора.

     

      12.5.4. Опис процедури надання протоколів проведення перевірок ревізійною комісією (ревізором) на запит акціонерів:

      Акціонери мають право отримувати інформацію та документи у такому порядку та строки: Товариство забезпечує кожному акціонеру Товариства доступ до Протоколів засідань Ревізійної комісії Товариства, рішень ревізора Товариства, Висновків ревізійної комісії (ревізора) та аудитора Товариства.

      Будь-який акціонер, за умови повідомлення Виконавчого органу не пізніше ніж за 5 робочих днів, має право на ознайомлення з даними документами, у приміщенні Товариства за його місцезнаходженням у робочий час.

      Будь-який акціонер має право вимагати надання Товариством на його письмову вимогу копій даних документів. Такі копії документів надаються Товариством акціонеру протягом 10 робочих днів з дня надходження до Товариства відповідної письмової вимоги.

      12.5.5. Дані про систему внутрішнього аудиту, строк її роботи, основні функції служби внутрішнього аудиту, підзвітність служби, взаємодію з виконавчим органом і наглядовою радою емітента - відсутні

     

      12.5.6. У звітному році перевірку фінансово-господарської діяльності товариства здійснював Ревізор.

      12.5.7. Інший орган емітента не створений.

      12.5.8. При необхідності із працівниками Товариства підписується документ, який встановлює правила щодо запобігання розголошенню комерційної таємниці чи інсайдерської інформації.

      12.6. Інформацію про положення статуту, які спрямовані на захист прав акціонерів (за наявності):

      12.6. Витяг із статуту товариства:

      6. ПРАВА ТА ОБОВ'ЯЗКИ АКЦІОНЕРІВ ТОВАРИСТВА

      6.1. Особи, які набули право власності на акції Товариства, набувають статусу акціонерів Товариства.

      6.2. Кожною простою акцією Товариства акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на:

      1) участь в управлінні Товариством;

      2) отримання дивідендів;

      3) отримання у разі ліквідації Товариства частини його майна або вартості частини майна товариства;

      4) отримання інформації про господарську діяльність Товариства.

      Одна проста акція Товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування.

      Акціонери можуть мати й інші права, передбачені актами чинного законодавства України.

      6.3. Акціонери зобов'язані:

      1) дотримуватися статуту, інших внутрішніх локальних документів Товариства;

      2) виконувати рішення загальних зборів, інших органів Товариства;

      3) виконувати свої зобов'язання перед Товариством, у тому числі пов'язані з майновою участю;

      4) оплачувати акції у розмірі, в порядку та засобами, що передбачені статутом Товариства;

      5) не розголошувати комерційну таємницю та конфіденційну інформацію про діяльність Товариства.

      Акціонери можуть укладати договори, за якими на акціонерів покладаються додаткові обов’язки, у тому числі щодо обов’язкової участі у загальних зборах Товариства, і передбачається відповідальність за його не виконання.

      Акціонери можуть також мати інші обов'язки, встановлені чинним законодавством України.

     

     

      12.6.1. На загальних зборах акціонерів прийнято рішення про схвалення будь яких правочинів, що можуть вчинятись товариством протягом року у відповідному розмірі. Договорів, укладених емітентом, які потребували особистого схвалення (затвердження) уповноваженим органом емітента не було.

     

     

      12.6.2. витяг із статуту, пункт 9. ПОСАДОВІ ОСОБИ ОРГАНІВ УПРАВЛІННЯ ТОВАРИСТВА. ПОРЯДОК УКЛАДАННЯ ПРАВОЧИНІВ, У ВЧИНЕННІ ЯКИХ Є ЗАІНТЕРЕСОВАНІСТЬ

     

      9. ЗНАЧНИЙ ПРАВОЧИН

      9.1. Рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, послуг, що є його предметом, становить від 10 до 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства, приймається Наглядовою радою.

      У разі неприйняття Наглядовою радою рішення про вчинення значного правочину питання про вчинення такого правочину може виноситися на розгляд Загальних зборів.

      9.2. Якщо ринкова вартість майна або послуг, що є предметом значного правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства, рішення про вчинення такого правочину приймається Загальними зборами за поданням Наглядової ради. Рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна або послуг, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків, але менша ніж 50 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності Товариства, приймається простою більшістю голосів акціонерів, які зареєструвалися для участі у Загальних зборах та є власниками голосуючих з цього питання акцій.

      Рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, робіт або послуг, що є предметом такого правочину, становить 50 і більше відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності акціонерного товариства, приймається більш як 50 відсотками голосів акціонерів від їх загальної кількості.

      9.3. Якщо на дату проведення Загальних зборів неможливо визначити, які значні правочини вчинятимуться Товариством у ході поточної господарської діяльності, Загальні збори можуть прийняти рішення про попереднє схвалення значних правочинів, які можуть вчинятися Товариством протягом не більш як одного року з дати прийняття такого рішення, із зазначенням характеру правочинів та їх граничної сукупної вартості. При цьому залежно від граничної сукупної вартості таких правочинів повинні застосовуватися відповідні положення п.9.2. Статуту.

      9.4. Забороняється ділити предмет правочину з метою ухилення від передбаченого цим Статутом та Законом України «Про акціонерні товариства» порядку прийняття рішень про вчинення значного правочину.

     

     

     

      12.6.3. статут товариства не містить положень щодо обов'язкового викупу акцій (обов'язкове придбання за плату та на вимогу акціонера розміщених товариством акцій)

      12.7.

      Товариство не затверджувало положень та внутрішні нормативні документи Товариства.

     

      12.8. Будь-який акціонер, за умови повідомлення Виконавчого органу не пізніше ніж за 5 робочих днів, має право на ознайомлення з інформацією про діяльність емітента у приміщенні Товариства за його місцезнаходженням у робочий час.

      Будь-який акціонер має право вимагати надання Товариством на його письмову вимогу копій даних документів. Такі копії документів надаються Товариством акціонеру протягом 10 робочих днів з дня надходження до Товариства відповідної письмової вимоги.

      12.9. Протоколи загальних зборів акціонерів, засідань наглядової ради та засідань виконавчого органу зберігаються у Генерального директора Товариства.

      12.10. Інформація про платні послуги консультантів у сфері корпоративного управління чи фінансового менеджменту, які отримував емітент протягом звітного року відсутня.

      13.1. Інформація про акції емітента:

     

      13.1.1. Тип акцій - прості.

      Форма існування, форма випуску акцій - іменні, бездокументарна.

      Номінальна вартість акції 1,00 (одна) грн.

      Кількість акцій, які перебувають в обігу - 99 000 000 шт.

      Кількість акцій, які перебувають у процесі розміщення: 0

      Кількість акцій, які можуть бути розміщені в результаті конвертації розміщених цінних паперів, що конвертуються в акції, чи в результаті виконання обов'язків за опціонами емітента (за наявності): відсутні.

      Дата реєстрації випуску і номер свідоцтва про реєстрацію випуску: 11.08.2004 року № 473/1/04

      Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

      Міжнародний ідентифікаційний номер UA1007951007

      Зміни прав власників акцій, протягом звітного періоду, не відбувалися.

     

      Інформація про права власників акцій – Витяг із статуту товариства -

      пункт

      6.1. Особи, які набули право власності на акції Товариства, набувають статусу акціонерів Товариства.

      6.2. Кожною простою акцією Товариства акціонеру надається однакова сукупність прав, включаючи права на:

      1) участь в управлінні Товариством;

      2) отримання дивідендів;

      3) отримання у разі ліквідації Товариства частини його майна або вартості частини майна товариства;

      4) отримання інформації про господарську діяльність Товариства.

      Одна проста акція Товариства надає акціонеру один голос для вирішення кожного питання на загальних зборах, крім випадків проведення кумулятивного голосування.

      Акціонери можуть мати й інші права, передбачені актами чинного законодавства України.

      13.1.2.Інформації про акції додаткового випуску -немає.

      13.1.3.Емітентом не було прийнято рішення провести додатковий випуск акцій у наступному звітному році.

      13.1.4. Емітент не здійснював викуп власних акцій та емітентом не було прийнято та не розглядалось рішення про викуп акцій у наступному періоді.

      13.1.5. Загальними зборами емітента не було прийнято рішення у звітному році про анулювання, консолідацію або дроблення акцій.

      13.2.Товариство немає емісійні цінні папери емітента, окрім акцій.

      13.2.1. Інформація про всі попередні випуски емісійних цінних паперів емітента окремо за випусками, цінні папери яких перебувають в обігу, випусками, реєстрацію яких скасовано, і випусками, зобов'язання за цінними паперами яких не виконані або виконані неналежним чином - відсутня.

      13.2.2. Відомості про забезпечення за облігаціями кожного випуску - відсутні.

      13.2.3. Інформація про емісійні цінні папери (окрім акцій) емітента, які станом на кінець звітного року перебувають у процесі розміщення - відсутня.

      13.2.4. Інформація про додатковий випуск емісійних цінних паперів (окрім акцій) - відсутня.

      3.3. Дiя: лiстинг (внесення до бiржового реєстру за другим рiвнем лiстингу)

      Приднiпровська фондова бiржа повiдомила Публiчне акцiонерне товариство " ОСТ-ІНВЕСТ", 21.06.2011 року внесенi до бiржового реєстру Приднiпровської фондової бiржi за другим рiвнем лiстингу на пiдставi договору про проходження лiстингу № 19 вiд 21.06.2011р.

      Найменування фондової бiржi: Приватне акціонерне товариство «Приднiпровська фондова біржа», код ЄДРПОУ 25535920). Вид, номiнальна вартiсть та кiлькiсть цiнних паперiв, щодо яких вчинена дiя: Дiя вчинена, щодо акцiй простих iменних, емiтентом яких є ПАТ " ОСТ-ІНВЕСТ", загальною номiнальною вартiстю 99 000 000,00 (Дев'яносто дев'ять мільйонів гривень 00 копiйок), у кiлькостi 99 000 000штук, (номiнальна вартiсть кожної 1 гривня 00 коп.). Спiввiдношення частки у загальнiй кiлькостi цiнних паперiв, щодо яких вчинена дiя, до загального розмiру випуску цiнних паперiв (у вiдсотках): 100%.

      Вид, тип та форма iснування цiнних паперiв, щодо яких вчинена дiя: акцiї простi iменнi, бездокументарної форми iснування.

      Акції товариства знаходяться у біржовому реєстрі Придніпровської фондової біржі за другим рівнем лістингу. За результатами біржових торгів на Придніпровській фондовій біржі найнижчі та найвищі ціни за 2011рік за акціями товариства становили:

      Найвища ціна за одну акцію у 1 кварталі 2011 року 166,00 грн.;

      Найнижча ціна за одну акцію у 1 кварталі 2011 року 164,10грн.;

      Найвища ціна за одну акцію у 2 кварталі 2011 року 167,56грн.;

      Найнижча ціна за одну акцію у 2 кварталі 2011 року 166,05грн.;

      Найвища ціна за одну акцію у 3 кварталі 2011 року 168,85грн.;

      Найнижча ціна за одну акцію у 3 кварталі 2011 року 167,56грн.;

      Найвища ціна за одну акцію у 4 кварталі 2011 року 170,10грн.;

      Найнижча ціна за одну акцію у 4 кварталі 2011 року 168,85грн.

      Ринкова капіталізація - 16839900000.00

      13.5. Витяг із статуту товариства щодо дивідендної політики емітента

      пункт 7. ПОРЯДОК РОЗПОДІЛУ ПРИБУТКУ І ПОКРИТТЯ ЗБИТКІВ ТОВАРИСТВА

      7.1. Порядок розподілу прибутку і покриття збитків Товариства визначається рішенням загальних зборів акціонерів відповідно до вимог чинного законодавства України та статуту Товариства.

      7.2. За рахунок чистого прибутку, що залишається в розпорядженні Товариства:

      1) виплачуються дивіденди;

      2) створюється та поповнюється резервний капітал;

      3) накопичується нерозподілений прибуток (покриваються збитки).

      7.3. Напрями використання додаткових фінансових ресурсів Товариства, отриманих за рахунок накопичення нерозподіленого прибутку, затверджуються загальними зборами акціонерів Товариства.

      7.4. Товариство виплачує дивіденди виключно грошовими коштами.

      7.5. Дивіденди виплачуються на акції, звіт про результати розміщення яких зареєстровано у встановленому законодавством порядку.

      7.6. Виплата дивідендів здійснюється з чистого прибутку звітного року та/або нерозподіленого прибутку на підставі рішення загальних зборів Товариства у строк, що не перевищує шість місяців з дня прийняття загальними зборами рішення про виплату дивідендів.

      7.7. Рішення про виплату дивідендів та їх розмір приймається загальними зборами Товариства.

      7.8. Для кожної виплати дивідендів наглядова рада Товариства встановлює дату складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, порядок та строк їх виплати. Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів за простими акціями, не може передувати даті прийняття рішення загальними зборами про виплату дивідендів.

      Перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів, складається в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.

      Товариство в порядку, встановленому статутом, письмово повідомляє осіб, які мають право на отримання дивідендів, про дату, розмір, порядок та строк їх виплати, протягом трьох робочих днів з дати, прийняття рішення про виплату дивідендів загальними зборами Товариства. Протягом 10 днів з дня прийняття рішення про виплату дивідендів за простими акціями Товариство повідомляє про дату, розмір, порядок та строк виплати дивідендів фондову біржу (біржі), у біржовому реєстрі якої (яких) перебуває Товариство.

      У разі відчуження акціонером належних йому акцій після дати складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів, але раніше дати виплати дивідендів, право на отримання дивідендів залишається в особи, зазначеної у такому переліку.

      7.9. У разі реєстрації акцій на ім'я номінального утримувача Товариство в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України, самостійно виплачує дивіденди власникам акцій або перераховує їх номінальному утримувачу, який забезпечує їх виплату власникам акцій, на підставі договору з відповідним номінальним утримувачем.

      7.10. Товариство не має права приймати рішення про виплату дивідендів та здійснювати виплату дивідендів за простими акціями у разі, якщо:

      1) звіт про результати розміщення акцій не зареєстровано у встановленому законодавством порядку;

      2) власний капітал Товариства менший, ніж сума його статутного капіталу, резервного капіталу.

      7.11. Товариство не має права здійснювати виплату дивідендів за акціями у разі, якщо Товариство має зобов'язання про викуп акцій відповідно до п.п. 4.18.- 4.19. цього статуту.

      7.12. Товариство покриває збитки відповідно до вимог чинного законодавства України.

     

      Вищий орган товариства не приймав рішення про виплату дивідендів.

      Депозитарій Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», код за ЄДРПОУ 35917889, місцезнаходження 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г, ліцензія серії АВ №498004 від 27.05.2009р., видана ДКЦПФР на здійснення професійної депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.

      Протягом звітного періоду змін особи, що веде облік права власності на цінні папери емітента у депозитарній системі України не було.

      цінні папери емітента не перебувають в обігу за межами України.

      13.8. емітент не видавав інші цінні папери.

      Цей розділ містить оцінки і прогнози уповноважених органів емітента щодо майбутніх подій та/або дій, перспектив розвитку галузі економіки, в якій емітент здійснює основну діяльність, і результатів діяльності емітента, у тому числі планів емітента, ймовірності настання певних подій чи вчинення певних дій. Інвестори не повинні повністю покладатися на оцінки і прогнози органів емітента, оскільки фактичні результати діяльності емітента в майбутньому можуть відрізнятися від прогнозованих результатів з багатьох причин. Придбання цінних паперів емітента пов'язане з ризиками, описаними в цій річній інформації.

      15.2. Значних основних змін у фінансово-господарській діяльності емітента протягом звітного періоду не відбувалися. Емітент регулярно вживає заходів, щоб його подальша діяльність була стабільною та прогнозованою, ретельно оцінює конюнктуру ринку, економічне становище та перспективи розвитку. Серед тенденцій, які мають позитивний вплив на господарську діяльність та фінансовий стан емітента, відносяться наступні факти: зростання попиту на цінні папери, пожвавлення ринку цінних паперів після фінансової кризи минулих років. До факторів, які можуть негативно вплинути на можливість отримання емітентом у майбутньому таких самих чи вищих результатів порівняно з результатами, отриманими за попередній звітний період, відносяться зниження біржового курсу, середньої ринкової ставки за цінними паперами, можливі банкрутства емітентів цінних паперів, які знаходяться на балансі емітента, невиконання контрагентами своїх зобов'язань перед емітеном.

      Витрати покриваються за рахунок доходів від діяльності емітента.

      На діяльність емітента можуть вплинути наступні ризики:

      - нестабільність законодавчої бази;

      - погіршення економічної ситуації в Україні;

      - зміна податкової політики;

      - форс-мажорні обставини.

      На сьогодні загрози банкрутства для товариства не існує, конфлікту інтересів у керівництві компанії немає. Інших факторів ризику, крім тих, що пов'язані зі специфікою діяльності емітента (загострення конкуренції, загальне зменшення попиту на продукцію компанії тощо) немає.

      Також значна ступінь залежностi вiд законодавчих або економiчних обмежень.

      15.3. Основним напрямком розвитку діяльності в короткостроковому майбутньому є збільшення обсягів инвестування у високоліквідні цінні папери. Висока якість і широкий спектр инвестицій, гнучка ресурсна політика забезпечує успішний розвиток компанії. В середньо- та довгострокових планах розширення клієнтської бази за рахунок охоплення сектору фінансового посередництва.Заходами по зниженню комерцiйних ризикiв є: системне вивчення коньюнктури ринку; рацiональна цiнова полiтика; вдала реклама. Фiнансовi ризики можуть бути викликанi iнфляцiйними процесами, всеохоплюючою несплатою, коливанням біржових курсiв, тощо. Вони можуть бути зниженi шляхом створення системи фiнансового менеджменту на пiдприємствi, роботи iз споживачами на умавах передплати.

      15.4. Плани на наступний рік нерозривно пов'язані з витратами на їх здійснення. Для забезпечення доходів та реалізацію всього, що заплановано, необхідно заздалегідь грамотно спланувати майбутні витрати і відмовитися від зайвих витрат.

      16.1. Основні відомості про аудиторську фірму

      Повне найменування: ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ

      «АУДИТОРСЬКА ФІРМА «СТАНДАРТ – ДНІПРО»

      Скорочене найменування: ТОВ «АуФ «С-Д»

      Код ЄДРПОУ: 37988473

      Свідоцтво про включення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів №4491, видане рішенням Аудиторської палати України №244/4 від 22.12.2011.

      Дата внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів 22.12.2011.

      Місцезнаходження: 49027, місто Дніпропетровськ, вулиця Дзержинського, будинок 33-В

      Телефон (факс): +38 056 7900354

     

     

      16.2. Орган емітента, який приймав рішення про затвердження аудитора (аудиторської фірми) – наглядова Рада товариства.

      Аудиторські перевірки протягом трьох останніх звітних років проводились у середньому раз на рік. У звітному 2011 році було змінено аудитора (аудиторської фірми) за рішенням Наглядової Ради

     

      16.3. Інформація про наявність істотної зацікавленості, яка пов'язує аудитора (посадових осіб аудитора) з емітентом (посадовими особами емітента) – відсутня.

     

      16.4. Аудит фінансової звітності емітента проводився аудиторською фірмою ТОВАРИСТВО З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «АУДИТОРСЬКА ФІРМА «СТАНДАРТ – ДНІПРО». Товариство немає зведеної (консолідованої) фінансової звітності емітента.

     

      16.5. Вибір аудитора (аудиторської фірми) може прийматися виконавчим органом у вигляді пропозиції та надаватися на затвердження Наглядовій Раді товариства. При виборі аудитора (аудиторської фірми) враховується обов’язково незалежність такого аудитора (аудиторської фірми).

     

      16.6. Розмір винагороди аудитора за надання аудиторських послуг визначений у договорі, укладеним Товариством з аудиторською фірмою. Інші види послуг аудиторською фірмою не надавались.

      Емітент не здійснювало випуск боргових цінних паперів, а відповідно не має гарантій третіх осіб за такими випусками